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SEBI ने एक्सिस सिक्योरिटीज पर ₹10 लाख का जुर्माना लगाया:45 दिन के अंदर जुर्माना भरने का आदेश, स्टॉक ब्रोकर रूल्स और रेगुलेटरी नॉर्म्स का उल्लंघन किया था

सिक्योरिटी एक्सचेंज बोर्ड ऑफ इंडिया यानी SEBI ने एक्सिस सिक्योरिटीज लिमिटेड पर 10 लाख रुपए का जुर्माना लगाया है। एक्सिस सिक्योरिटीज पर यह जुर्माना स्टॉक ब्रोकर रूल्स के साथ-साथ अन्य रेगुलेटरी नॉर्म्स का उल्लंघन करने के लिए लगाया गया है। कैपिटल मार्केट रेगुलेटर सेबी ने 82-पेज के एक आदेश में कहा कि ब्रोकरेज फर्म एक्सिस सिक्योरिटीज को 45 दिनों के अंदर जुर्माना भरना होगा। SEBI ने कहा कि एक्सिस सिक्योरिटीज कई एरियाज में रेगुलेटरी नियमों का पालन करने में विफल रही। इनमें डिस्क्रिपेंसीज को रिपोर्ट करना और क्लाइंट फंड को सही तरीके से हैंडल नहीं किया जाना शामिल है। SEBI ने पाया कि एक्सिस सिक्योरिटीज के पास स्टॉक एचेंजों को रिपोर्ट किए जाने वाले एन्हांस्ड सुपरविजन और स्टॉक स्टेटमेंट्स में डिपॉजिटरी अकाउंट्स में वास्तवकि होल्डिंग्स की तुलना में इनकंसिस्टेंसीज थीं। क्लाइंट के फंड और सिक्योरिटीज का सेटलमेंट नहीं किया SEBI ने यह भी पाया कि एक्सिस सिक्योरिटीज ने क्लाइंट से हासिल प्रिफरेंस के अनुसार क्लाइंट के फंड और सिक्योरिटीज का सेटलमेंट नहीं किया। साथ ही अकाउंट डिटेल्स के साथ रिटेंशन स्टेटमेंट अवेलेबल कराने में भी विफल रही। ग्राहकों की शिकायतों का उचित तरीके से समाधान नहीं किया इसके अलावा ब्रोकरेज फर्म ने अपफ्रंट/नॉन अपफ्रंट मार्जिन के कम कलेक्शन के लिए उस पर स्टॉक एचेंजों द्वारा लगाए गए जुर्माने को अपने क्लाइंट को पास कर दिया। SEBI ने पाया कि ब्रोकरेज फर्म ने क्रेडिट बैलेंस वाले ग्राहकों की सिक्योरिटीज को क्लाइंट अनपेड सिक्योरिटीज अकाउंट में ट्रांसफर कर दिया था। साथ ही ग्राहकों की शिकायतों का उचित तरीके से समाधान नहीं किया। इन सभी कारणों के चलते SEBI ने एक्सिस सिक्योरिटीज पर 10 लाख रुपए का जुर्माना लगाया। यह आदेश SEBI की ओर से अप्रैल 2021 से लेकर नवंबर 2022 तक की अवधि के लिए एक्सिस सिक्योरिटीज का इंस्पेक्शन करने के बाद आया है।

Kharchaa Pani Reporter

Feb 23, 2025 - 17:34

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SEBI ने एक्सिस सिक्योरिटीज पर ₹10 लाख का जुर्माना लगाया: 45 दिन के अंदर जुर्माना भरने का आदेश

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नई दिल्ली: भारतीय प्रतिभूति और विनिमय बोर्ड (SEBI) ने हाल ही में एक्सिस सिक्योरिटीज पर ₹10 लाख का जुर्माना लगाया है। यह जुर्माना स्टॉक ब्रोकर नियमों और रेगुलेटरी नॉर्म्स का उल्लंघन करने के कारण लगाया गया है। SEBI ने जुर्माना अदा करने के लिए 45 दिन का समय भी दिया है।

जुर्माने का कारण

SEBI ने पाया कि एक्सिस सिक्योरिटीज ने नियमों का पालन नहीं किया, जिसके तहत वित्तीय लेनदेन के दौरान पारदर्शिता बनाए रखना आवश्यक है। इसकी वजह से बाजार में निवेशकों का विश्वास प्रभावित हुआ है। ऐसे मामलों में समय पर कार्रवाई करना जरूरी है, ताकि बाजार में संतुलन बना रहे।

SEBI की कार्रवाई का महत्व

SEBI का यह कदम भारतीय बाजार में एक महत्वपूर्ण संकेत है। जब भी स्टॉक ब्रोकर या वित्तीय संस्थाएं नियमों का उल्लंघन करती हैं, तो SEBI तत्परता से कार्रवाई करती है। इससे न केवल निवेशकों का संरक्षण होता है, बल्कि यह अन्य संस्थाओं को भी अनुशासन में रहने की चेतावनी देता है।

निवेशकों के लिए निर्देश

निवेशकों को हमेशा सतर्क रहना चाहिए और किसी भी स्टॉक ब्रोकर के साथ निवेश करने से पहले उसकी वैधता और इतिहास की जांच करनी चाहिए। यदि आपके पास एक्सिस सिक्योरिटीज के साथ निवेश है, तो इस मामले को ध्यान में रखते हुए अपनी रणनीतियों पर विचार करें।

निष्कर्ष

SEBI द्वारा लगाए गए इस जुर्माने से स्पष्ट है कि भारत सरकार निवेशकों के हितों की रक्षा के लिए गंभीर है। एक्सिस सिक्योरिटीज को 45 दिनों के अंदर जुर्माना भरने का आदेश दिया गया है, जो इस बात का संकेत है कि नियमों का उल्लंघन करने वाले संस्थानों के खिलाफ कार्रवाई की जाएगी।

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